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国海证券萝卜章事件涉六项违规 证监会祭出惩罚组合拳

时间:2017-05-21 来源: 财经杂志

  2016年12月13日, 国海证券 发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。

  此次证监会对国海证券违规行为进行严肃处理,继续秉持了“依法、全面、从严”的监管理念。

  《财经》记者 秦嘉敏/文 杨秀红/编辑

  国海证券债券风险事件将被证监会严肃处理。5月19日,证监会新闻发布会披露了拟对国海证券及有关人员的处理意见,国海证券资管、经纪、投行业务受到不同程度影响,相关人员受到严惩。

  业内人士分析,证监会这次处罚是成体系的,不仅暂停公司业务,而且对一系列相关人员也采取措施甚至取消执业资格。这是监管方面第一次针对类似事件采取“组合拳”。

  一位券商分析师对《财经》记者表示,监管层对国海证券的处罚“总体看还是比较重的,不过肯定也是事出有因”。

  国海证券公告显示,对于监管部门指出的问题,公司将深刻反思,举一反三,严格按照监管要求继续深入整改完善,推动合规、风控、内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖,推进公司稳定、健康、可持续发展。目前,公司经营稳定,流动性风险可控。

  六项违规遭重罚

  在国海证券债券风险事件被近半年后,近日,证监会对其开出一纸罚单。

  据悉,2016年12月国海证券债券风险事件发生后,证监会对国海证券债券交易业务、资产管理业务,以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项,进行了全面的现场检查。检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

  根据相关公告,国海证券存在六项违规行为:

  一是内部管理混乱,资产管理业务部门管理松散,员工激励约束机制失衡,人事管理混乱;二是合规风控失效,合规审查流于表面,隔离墙制度形同虚设,风险监控未有效覆盖;三是资产管理业务运作违规,业务人员代签名、代盖私章现象严重,资产管理部门协助投行部门销售债券,资产管理产品和提供投资顾问服务的信托产品存在异常交易,产品发生重大变更未及时告知客户,投资主办人与实际管理人不符;四是张杨等员工违规假冒公司名义对外开展债券代持交易;五是深南大道营业部副总经理姚芳违规为客户与他人之间提供融资中介服务;六是对清溢光电等IPO保荐项目的核查不充分。

  针对上述违规事项,5月19日,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数。

  同时受罚的还包括相关涉案人员。证监会拟对国海证券债券风险事件中张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选(分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务),其问题移交稽查部门调查处理,对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格,对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格,对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责,对其他有关人员责令公司进行处分。

  此外,对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所,证监会还将对其执业质量进行核查后,依法处理。

  业绩恐受影响

  国海证券公告表示,若公司被正式采取上述行政监督管理措施,在相关决定正式下发之日起一年内,公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定影响。

  根据国海证券年度报告,该公司2016年实现营业收入38.38亿元,利润总额14.26亿元,归属于母公司所有者净利润10.16亿元。在行业整体业绩大幅下滑的环境下,国海证券2016年度营业收入同比降幅较行业均值低20个百分点,净利润同比降幅较行业均值低6个百分点。

  截至2016年12月31日,国海证券共管理26只集合计划、115只定向产品和9只专项计划,受托资产管理规模1337.98亿元,同比增长159.65%,资产管理业务实现营业收入1.83亿元,同比增长123.15%。

  业务结构方面,2016年度,国海证券非经纪业务佣金收入占比达到79.46%,其中股权、债券融资收入占比27.01%,信用业务收入占22.31%,四家子公司合计收入占比19.00%。

  前述券商分析师对《财经》记者表示,一般而言,投行业务要靠流量。资管业务相比较而言对流量的依赖也比较高,产品备案要停的话确实影响挺大。

  根据处罚结果,国海证券老产品到期后,新产品将无法发行。另外,经纪业务跟拓展新开客户的关系没有想象的那么大,跟市场的关联度比较高。

  他表示,对于国海证券的处罚市场也是有一些预期的。只不过相比于近几年的类似事件,最终处罚的结果“比较特殊”,非自营类的业务基本上都受到影响。具体的影响需要结合业务结构做出分析。

  5月19日,国海证券接到第一大股东广西投资集团有限公司(下称“广西投资集团”)通知,计划在二级市场进一步增持不超过总股本2%的国海证券股份。广西投资集团坚定不移地支持国海证券的发展,增持系基于对国海证券未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可。

  吊销牌照风波

  值得注意的是,在证监会对国海证券处罚结果落地前,市场上还曾传出一波国海被吊销牌照的风波。5月5日,市场上出现“国海证券突发重大变故,国海被吊销券商资管牌照”等传闻。但证监会的最终处罚结果令上述传闻被证伪。

  5月19日的发布会上,张晓军表示,证监会将继续加强证券基金经营机构监管,加大检查和处罚力度,促进证券基金经营机构持续健康发展。

  他表示,对经营管理混乱、合规风控失效、违规频发的证券基金经营机构,证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施;对不履职、不尽责的高级管理人员,依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施;对未勤勉尽责的合规负责人,依法追究其监督、检查责任;对违规的“害群之马”,坚决清理出从业人员队伍。

  这也意味着,撤销业务资格并不完全是空穴来风。

  2016年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。此次证监会对国海证券违规行为进行严肃处理,继续秉持了“依法、全面、从严”的监管理念。

  证监会表示,各证券基金经营机构应当引以为戒,加强对核心业务、重点岗位、关键人员的管理,牢固树立依法合规经营理念,完善激励约束机制,不断加强内部管控水平,切实发挥合规风控作用,有效保障各类业务规范运营,不得采取人员挂靠、业务包干等承包方式实施过度激励。


 

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